2013年10月23日，江蘇省高級(jí)人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳聯(lián)合召開新聞發(fā)布會(huì)。省高級(jí)人民法院黨組副書記、副院長(zhǎng)周繼業(yè)通報(bào)了《關(guān)于辦理非法集資刑事案件的意見》有關(guān)情況以及近年來江蘇司法機(jī)關(guān)打擊非法集資犯罪的基本情況。省法院、省檢察院、省公安廳相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人參加新聞發(fā)布會(huì)并回答了記者的提問。

 

 

　　一、關(guān)于江蘇省高級(jí)人民法院、江蘇省人民檢察院、江蘇省公安廳《關(guān)于辦理非法集資刑事案件的意見》有關(guān)情況

　　非法集資犯罪破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、損害人民群眾利益、影響社會(huì)和諧穩(wěn)定，屬于典型的涉眾型犯罪，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。受國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，當(dāng)前高利借貸行為大量存在，非法集資犯罪易發(fā)、高發(fā)，已成為影響社會(huì)穩(wěn)定的嚴(yán)重問題。黨中央、國(guó)務(wù)院、省委省政府高度重視打擊和處置非法集資工作，要求嚴(yán)厲打擊非法集資違法犯罪，妥善做好案件防范和處置。為了進(jìn)一步加大對(duì)非法集資犯罪的打擊力度，統(tǒng)一法律適用，建立長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)工作合力，省法院、省檢察院、省公安廳根據(jù)相關(guān)法律、司法解釋的規(guī)定，在深入調(diào)研和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于辦理非法集資刑事案件的意見》。

　　《意見》共12個(gè)條文，內(nèi)容分為四部分：

　　一是辦理非法集資刑事案件的總體要求。意見要求，全省各級(jí)公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和人民法院在查處非法集資犯罪案件時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照刑法和相關(guān)司法解釋的規(guī)定和精神，科學(xué)準(zhǔn)確地認(rèn)定非法集資行為，統(tǒng)一法律適用尺度，同時(shí)積極配合政府相關(guān)部門做好善后處置工作，盡可能最大程度挽回被害人損失，在確保案件質(zhì)量的同時(shí)，化解涉案矛盾。

　　二是非法集資刑事案件的管轄和證據(jù)要求。意見要求各辦案機(jī)關(guān)嚴(yán)格遵守案件管轄規(guī)定，對(duì)于非法集資犯罪數(shù)額巨大、被害人人數(shù)眾多、社會(huì)影響較大的重大、復(fù)雜案件，一般由中級(jí)人民法院審理，非法集資行為涉及多個(gè)行政區(qū)域的需要并案審理的，由主要犯罪地的人民法院審理。意見要求重視對(duì)非法集資刑事案件各類證據(jù)的全面收集，按照犯罪性質(zhì)，緊扣非法集資類犯罪的構(gòu)成要件收集和審查證據(jù)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)，對(duì)涉及多個(gè)行政區(qū)域的非法集資案件各涉案地分別立案的，應(yīng)當(dāng)共享相關(guān)證據(jù)材料。

　　三是非法集資刑事案件定罪量刑的把握。意見要求各辦案機(jī)關(guān)從有利于促進(jìn)企業(yè)生存發(fā)展、有利于保障員工生計(jì)、有利于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定出發(fā)，正確把握非法集資行為罪與非罪的界限，依法妥善處理，并認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。對(duì)在非法集資共同犯罪中起組織、策劃作用的，或嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)秩序，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的，或給被害人造成巨大經(jīng)濟(jì)損失或?qū)е卤缓θ怂劳觥⒕袷С；蚱渌麌?yán)重后果的，依法從重處罰。對(duì)于資金主要用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及相關(guān)活動(dòng)、行為人有還款意愿，能夠及時(shí)清退集資款項(xiàng)，情節(jié)輕微，社會(huì)危害不大的，可不作為犯罪處理或者免予刑事處罰。對(duì)行為人因資金周轉(zhuǎn)一時(shí)陷入困境僅為躲債、回避矛盾等暫時(shí)躲避的，不能一概認(rèn)定為具有非法占有目的；以非法占有為目的逃跑的行為人愿意重新組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以償還債務(wù)的，犯罪后有自首、立功和認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)的，或者在犯罪中處于受支配或從屬地位的，以及案發(fā)后積極退贓、協(xié)助司法機(jī)關(guān)挽回?fù)p失的，可予以從寬處理。同時(shí)，意見明確了在非法集資犯罪中非法集資數(shù)額、損失數(shù)額的范圍，并要求在非法集資刑事案件辦理過程中注意量刑均衡。

　　四是加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力。為確保非法集資刑事案件的穩(wěn)妥處理，意見要求各辦案機(jī)關(guān)在辦理案件過程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)向黨委報(bào)告，并在各級(jí)處置非法集資辦公室的統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下做好矛盾化解工作。意見強(qiáng)調(diào)，對(duì)涉案財(cái)物的處置應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院處置非法集資工作辦公室《處置非法集資工作操作流程（試行）》做好善后工作，由政府牽頭，成立由財(cái)政、審計(jì)、國(guó)土、公安、檢察、法院等部門人員參加的工作小組，負(fù)責(zé)對(duì)被告人的財(cái)產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行接管、處理、清算和分配，及時(shí)向社會(huì)發(fā)布公告要求申報(bào)債權(quán)等；注意及時(shí)扣押、凍結(jié)、追繳贓款贓物和違法所得，及時(shí)將非法集資款發(fā)還被害人。對(duì)扣押、凍結(jié)、追繳在案的贓款贓物、違法所得，按照尚未歸還的被害人集資本金按比例分配發(fā)還。

　　二、2011年以來我省打擊非法集資犯罪工作概況

　　2011年至今年7月，全省法院審結(jié)非法集資犯罪一審案件618件，生效判決人數(shù)814人，其中審結(jié)非法吸收公眾存款罪一審案件498件，生效判決人數(shù)680人；審結(jié)集資詐騙罪一審案件120件，生效判決人數(shù)134人。

　　我省法院審理的非法集資犯罪案件主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

　　一是發(fā)案數(shù)量持續(xù)上升。2011年和2012年，全省法院受理非法集資犯罪一審案件分別為147件228人和305件457人，2012年比2011年同比分別上升107.5%和100.4%。今年1到7月已經(jīng)受理了288件578人。這反映出在全省各級(jí)法院、公安、檢察機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的共同努力、協(xié)同配合下，對(duì)非法集資犯罪的打擊力度明顯加大；同時(shí)也客觀反映了當(dāng)前保障金融安全、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定面臨的任務(wù)依然比較繁重。

　　二是案件涉及面廣，社會(huì)危害嚴(yán)重。從參與群體看，非法集資對(duì)象涉及社會(huì)各個(gè)層面，既有在職人員，也有離退休人員；既有家境富裕人群，也有弱勢(shì)群體；從發(fā)案地域看，全省各地均有此類案件發(fā)生；從涉案金額看，非法集資的數(shù)額大多達(dá)到數(shù)百萬、數(shù)千萬，少數(shù)案件涉案金額數(shù)億；從受害人數(shù)看，一些案件涉及受害人數(shù)百名、數(shù)千名甚至數(shù)萬名；從危害后果看，受害群眾個(gè)體損失少則數(shù)千，多則幾萬、幾十萬甚至上百萬。

　　三是非法集資手段多樣，手法不斷翻新，具有隱蔽性和欺騙性。近年來我省發(fā)生的非法集資犯罪，出現(xiàn)了以種植”小茴香“替代煙葉投資環(huán)保產(chǎn)業(yè)、投資開發(fā)煤礦、開發(fā)海南三亞房產(chǎn)項(xiàng)目、出售擬在美國(guó)納斯達(dá)克證券市場(chǎng)上市的公司”原始股“等為名，通過在互聯(lián)網(wǎng)建立網(wǎng)站、發(fā)放宣傳資料和公開招募等方式吸收資金。

　　四是犯罪潛伏期長(zhǎng)，發(fā)現(xiàn)困難。非法集資犯罪分子一般都會(huì)以合法的形式作掩護(hù)，很難辨別。與其它經(jīng)濟(jì)犯罪相比，非法集資犯罪一般都經(jīng)歷宣傳造勢(shì)、募集資金、還本付息、最后崩盤等環(huán)節(jié)，作案周期普遍較長(zhǎng)。這一特點(diǎn)決定了一旦案發(fā)容易產(chǎn)生許多嚴(yán)重的社會(huì)問題，滋生非法拘禁、綁架、故意傷害等犯罪行為，釀成群體性事件，給社會(huì)穩(wěn)定帶來較大壓力。

　　五是影響司法認(rèn)定的新情況、新問題多。隨著非法集資犯罪手段的不斷翻新，實(shí)踐中影響司法準(zhǔn)確認(rèn)定的新情況、新問題也不斷出現(xiàn)，如公開宣傳的途徑、社會(huì)公眾的認(rèn)定、涉案財(cái)物的范圍及處置、刑民交叉案件的處理以及跨區(qū)域案件的管轄和處置等等，增加了案件審理的難度。

　　全省各級(jí)法院密切與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的協(xié)作配合，始終把依法從嚴(yán)打擊非法集資犯罪作為一項(xiàng)重要工作，切實(shí)抓緊抓好。主要做法有：

　　一是注重協(xié)作配合，增強(qiáng)非法集資犯罪打擊合力。全省各級(jí)法院與公安、檢察、銀行等部門建立打擊非法集資犯罪信息共享、定期工作交流、案件協(xié)調(diào)查處、案件移送等專項(xiàng)機(jī)制，加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，不斷加大對(duì)非法集資犯罪的查處和司法打擊力度，依法移送起訴的非法集資刑事案件持續(xù)增加。

　　二是準(zhǔn)確適用刑法和相關(guān)司法解釋，打擊犯罪和保護(hù)被害人權(quán)利并重。全省法院嚴(yán)格按照刑法以及司法解釋的規(guī)定，準(zhǔn)確界定非法集資與民間借貸的政策法律界限，嚴(yán)格區(qū)分非法集資活動(dòng)中罪與非罪，從有利于保障經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的角度依法準(zhǔn)確定罪量刑。

　　2011年到今年7月，全省法院非法集資犯罪判決生效的814人中給予刑事處罰的共803人，其中判處三年以上十年以下有期徒刑的共407人，占總數(shù)的50.7%，判處十年以上有期徒刑、無期徒刑和死緩刑的共89人，占總數(shù)的11.1%；判處三年以下有期徒刑及單處罰金的共307人，占總數(shù)的38.2%。同時(shí)，高度重視財(cái)產(chǎn)刑適用和贓款贓物追繳，在懲罰犯罪的同時(shí)盡力挽回被害人的損失，2011年到今年7月，全省法院審結(jié)的非法吸收公眾存款刑事案件判決挽回經(jīng)濟(jì)損失人民幣15億余元。

　　三是強(qiáng)化對(duì)下監(jiān)督指導(dǎo)，確保案件審判綜合效果。嚴(yán)格執(zhí)行非法集資犯罪案件備案制度，要求受案法院及時(shí)向上級(jí)法院層報(bào)非法集資刑事案件受理、審理情況；對(duì)于案情重大、危害嚴(yán)重、群眾反映強(qiáng)烈的非法集資刑事案件通過提前介入、掛牌督辦等方式，加強(qiáng)與其他政法機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，加大對(duì)下審判指導(dǎo)力度，共同把好案件事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)、程序關(guān)和法律適用關(guān)，確保取得良好的法律效果和社會(huì)效果。

　　四是積極延伸司法審判職能，有效促進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新。相關(guān)法院在案件審理中主動(dòng)深入非法集資犯罪高發(fā)地區(qū)，積極參與涉訴矛盾糾紛化解。對(duì)在非法集資刑事案件審理中發(fā)現(xiàn)的金融監(jiān)管方面存在的漏洞和隱患以及案件處理中存在的問題，及時(shí)向有關(guān)部門提出司法建議，促進(jìn)職能部門堵塞制度漏洞，完善工作機(jī)制；以組織旁聽開庭、集中公開宣判、發(fā)布典型案例、開展法律咨詢、舉辦法制講座等多種方式，積極開展防范和打擊非法集資宣傳教育活動(dòng)，促進(jìn)公眾法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的提高。今天上午，省法院通過多家新聞媒體以及省法院微博對(duì)石國(guó)豹等十件非法集資犯罪典型案例進(jìn)行了發(fā)布。

　　三、本次非法集資犯罪案件集中宣判情況

　　為充分發(fā)揮審判職能作用，依法嚴(yán)厲打擊非法集資犯罪，擴(kuò)大審判工作的社會(huì)效果，今天上午，省法院組織包括省法院在內(nèi)的4個(gè)地區(qū)5家法院，對(duì)被告人顧春芳集資詐騙、合同詐騙等10件非法集資犯罪案件一審案件和被告人劉福錄等人非法吸收公眾存款犯罪二審案件進(jìn)行了統(tǒng)一公開宣判。這批集中宣判案件涉及被告人22名，被害人約2000名。涉案各被告人分別以投資煤炭生意、投資股票需要大量資金等多種名義，以高額回報(bào)為誘餌，向社會(huì)不特定公眾詐騙或非法吸收資金，累計(jì)涉案金額人民幣28億余元。法院根據(jù)案件事實(shí)和具體情節(jié)，對(duì)被告人分別判處有期徒刑一年至死刑緩期二年執(zhí)行不等的刑罰，并處罰金共計(jì)354萬元。

　　針對(duì)當(dāng)前我省非法集資犯罪多發(fā)高發(fā)的嚴(yán)峻形勢(shì)，當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，全省各級(jí)法院將會(huì)同檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步加大分析研判工作，強(qiáng)化司法應(yīng)對(duì)措施，提升司法應(yīng)對(duì)效果；進(jìn)一步加大依法懲處力度，堅(jiān)決遏制此類犯罪的多發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定；進(jìn)一步加大溝通協(xié)作力度，協(xié)同相關(guān)部門規(guī)范金融秩序，促進(jìn)民間金融市場(chǎng)有序健康發(fā)展；進(jìn)一步加大參與社會(huì)管理力度，積極延伸審判職能，加強(qiáng)矛盾糾紛源頭預(yù)防化解工作，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素。

 

 

　　相關(guān)鏈接：

　　省法院  省檢察院  省公安廳《關(guān)于辦理非法集資刑事案件的意見》

　　全省法院非法集資類犯罪十大典型案例

　　全省法院對(duì)非法集資案件集中宣判